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     各會員單位:

    為適應市場發展要求,提升市場效率,加強交易所風險管理體系建設,根據《上海黃金交易所交易規則》和《上海黃金交易所風險控制管理辦法》等業務規則,我所對《上海黃金交易所異常交易監控制度的暫行規定》進行了修訂,具體涉及頻繁報單、大額撤單、自成交超限指標等內容。

    上述修訂已經我所領導辦公會議審議通過,現予公布,自201912日起開始施行。

    特此公告。

      上海黃金交易所
    20181228

    附件:

    上海黃金交易所異常交易監控制度的暫行規定

    第一條 為維護交易秩序,保護投資者合法權益,防范交易風險, 根據《上海黃金交易所交易規則》、《上海黃金交易所風險控制管理辦 法》的相關規定,制定本規定。

    第二條 上海黃金交易所(以下簡稱交易所)在監控中,發現 交易出現異常的,有權采取控制交易頻率、限制開新倉、限期平倉、 強行平倉等措施化解風險。        

    第三條 會員或客戶的交易出現以下情形之一的,交易所視為異 常交易行為: (一)會員或客戶的交易導致價格異常; (二)會員或客戶出現以下報單異常: 1.通過批量下單、快速下單,單日報單筆數可能影響交易所系統 安全或者正常交易秩序的情況。 2.在某一合約上頻繁申報并撤銷申報,可能影響交易價格或誤導 其他客戶進行交易的行為。 3.客戶單日在某一合約上出現多次大額申報并撤銷申報,可能影 響交易價格或者誤導其他客戶進行交易的行為。 4.交收申報過程中大額申報并撤銷申報,可能操縱延期補償費方 2 向的行為。 5.交易所認定的其他報單異常情況。 (三)會員或客戶出現以下交易異常: 1.實際控制關系賬戶互為對手的交易; 2.同一賬戶自買自賣的交易; 3.大量或者多次進行高買低賣的交易; 4.交易所認定的其他交易異常情況。 (四)會員或客戶存在以下持倉異常: 1.實際控制關系賬戶合并持倉超過交易所持倉限額規定; 2.交易所認定的其他持倉異常情況。 (五)交易所認定的其他情況。 交易所認可的情況除外。

    第四條 實際控制是指行為人(包括自然人、法人)對他人(包 括自然人、法人)賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而 對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。

    第五條 具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人資金或 實物賬戶的交易具有實際控制關系: () 行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資 本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東, 出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%,但依其出資額或者持有的 股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響 3 的股東; () 行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、 結算單確認人或者其他形式的委托代理人; () 行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、 高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董 事、監事、高級管理人員等一致的; () 行為人與他人之間存在配偶關系; () 行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且 對他人資金或實物賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響; () 行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能 夠對他人資金或實物賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響; () 行為人對兩個或者多個他人資金或實物賬戶的日常交易決 策具有決定權或者重大影響; () 交易所認定的其他情形。

    第六條 具有實際控制關系的控制人和被控制人,均應通過各自 開戶的會員主動向交易所報備相關信息。交易所在日常自律管理中發 現客戶具有疑似實際控制關系但尚未報備的,可以通過會員進行問詢。 對于具有實際控制關系但不如實報備相關信息、不如實回復交易所詢 問、隱瞞事實真相、故意回避等行為的會員或客戶,交易所可以采取 談話提醒、書面警示等措施。情節嚴重的,交易所將采取限制交易的 監管措施。

    第七條 會員或客戶的異常交易行為,具體認定指標如下: 4 (一) 在某一合約上頻繁申報并撤單,單日撤單次數超過 650 次(含 650 次),可能影響交易價格或誤導其他客戶進行交易的行為; (二) 客戶單日在某一合約上的大額撤單次數超過 50 次(含 50 次),構成日內出現多次大額申報并撤單,可能影響交易價格或者 誤導其他客戶進行交易的行為; 黃金合約單筆撤單量達到 100 千克以上(含 100 千克)、白銀合 約單筆撤單量達到 1000 千克以上(含 1000 千克),視作大額撤單; (三) 實際控制關系賬戶或同一賬戶,單日互為對手或自買自 賣次數超過 5 次(含 5 次); (四) 實際控制關系賬戶之間單日黃金合約超過 100 千克(含 100 千克)、白銀合約超過 1000 千克(含 1000 千克)的交易; (五) 交易所認定的其他交易異常情況; (六) 以上認定指標不包括 FAK FOK 指令,交易所認定的其 他情況除外。

     第八條 客戶日內頻繁報單、頻繁撤單、大額報撤單、自成交行 為達到交易所處理標準的,交易所對客戶所在會員進行電話提示要求 報告情況,會員應及時將交易所提示轉達客戶,并對客戶進行教育、 引導、勸阻及制止。同一客戶異常交易行為發生在多個會員的,交易 所對頻繁報單、頻繁撤單、大額報撤單、自成交行為發生次數最多的 會員進行電話提示要求報告情況。

    第九條 客戶參與交易,出現頻繁報單、頻繁撤單、大額報撤單、 5 自成交等行為,多次達到交易所處理標準的,交易所在必要時按照以 下程序進行處理: 客戶第一次達到交易所處理標準的,交易所對客戶所在會員的指 定聯系人進行電話提示,要求會員及時將交易所提示轉達客戶,責令 其對客戶進行教育、引導、勸阻及制止。 客戶第二次達到交易所處理標準的,交易所將該客戶列入重點監 管名單,同時將客戶異常交易行為向會員通報。 客戶第三次達到交易所處理標準的,交易所對客戶采取限制交易 的監管措施,限制交易的時間原則上不低于 1 個月。

    第十條 會員參與交易,出現頻繁報單、頻繁撤單、大額報撤單、 自成交等行為,達到交易所處理標準的,交易所在必要時按照以下程 序進行處理: 第一次達到交易所處理標準的,交易所對該會員的指定聯系人進 行電話提示要求報告情況。 第二次達到交易所處理標準的,交易所約見該會員的高級管理人 員談話。 第三次達到交易所處理標準的,交易所對該會員采取限制交易的 監管措施,限制交易的時間原則上不低于 3 個月。

    第十一條 交易所限制會員或客戶的交易,可以通過以下方式 進行: () 在指定合約或交易所全部品種上限制交易頻率; 6 () 在指定合約或交易所全部品種上限制開新倉; () 在指定合約或交易所全部品種上限期平倉; () 在指定合約或交易所全部品種上強行平倉; () 交易所認可的其他限制方式。

    第十二條 限制會員或客戶交易的單次持續時間原則上不超過 6 個月,具體時間以交易所書面決定為準。對于情節特別嚴重的,交 易所可以延長限制交易的時間。

    第十三條 對于未按照交易所要求對客戶盡到通知、教育、引 導、勸阻及制止義務的會員,交易所可根據情節的嚴重程度對其采取 要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告 等監管措施。

    第十四條 交易所可以根據市場變化情況及監管要求,適時調 整并提前公布相關異常交易行為的標準。

    第十五條 本規定以中文書寫,任何其他語種和版本之間產生 歧義的,以最近的中文文本為準。 第十六條 本規定解釋權屬于交易所。 第十七條 本規定自發布之日起實施。



                                                                                                             


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